A Comissão de Comércio de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) anunciou recentemente ordens de consentimento relacionadas a casos civis contra Caroline Ellison, ex-CEO da Alameda Research, e Zixiao “Gary” Wang, cofundador da FTX. Essas ordens foram apresentadas no Tribunal Distrital dos EUA para o Sul de Nova York e impõem um banimento de cinco anos para ambos os ex-executivos no mercado de trading.
Além disso, Ellison recebeu uma proibição de registro de 10 anos, enquanto Wang foi penalizado com um banimento de registro de oito anos. David Miller, diretor de aplicação da CFTC, destacou que ambos os executivos sêniores cometeram fraudes na Alameda e na FTX, sendo responsabilizados por suas ações. No entanto, as sanções também refletem a assistência material que prestaram nas investigações relacionadas à FTX.
Essas ordens de consentimento encerraram as ações de execução da CFTC contra Ellison e Wang, que foram nomeados como réus na queixa inicial de dezembro de 2022, ao lado do ex-CEO da FTX, Sam “SBF” Bankman-Fried. Em uma decisão de agosto de 2024, a CFTC ordenou que a FTX e a Alameda pagassem US$ 12,7 bilhões em devoluções e restituições aos usuários afetados.
Ellison e Wang, junto com o ex-diretor de engenharia da FTX, Nishad Singh, foram indiciados por acusações de fraude e testemunharam contra Bankman-Fried no julgamento relacionado ao uso indevido de fundos dos clientes na agora extinta exchange de criptomoedas. O ex-CEO da FTX foi considerado culpado e condenado a 25 anos de prisão, enquanto Ellison recebeu uma sentença de dois anos e foi liberada antecipadamente em janeiro. Singh e Wang cumpriram pena já.
